专利引用关系形成的解释框架:一个指数随机图模型视角

[目的/意义]近年来，围绕着专利引文网络结构特征的研究出现大量的研究成果，这些成果都从某种程度上折射出专利引文关系的形成受到来自属性特征之外关系特征的影响，而现有的以回归方法为基础的统计推断方法难以将这些因素纳入到分析框架中，因此，急需探索新的方法。[方法/过程]从关系形成视角，专利引用关系形成可表示三种广义的关系形成过程：自组织影响过程、自身属性影响过程、网络协变量影响过程，并建立关系形成过程与网络配置间的映射关系，最终，形成一整套可用于理解复杂专利引用关系形成问题的解释框架。[结果/结论]提出一整套可用于理解复杂专利引用关系形成问题的解释框架，该框架是未来进一步构建网络统计模型的理论基础，另外，解释框架包含丰富的网络配置项，预示着未来指数随机图模型在文献计量、科学网络分析上广阔的应用前景。     

基于指数随机图模型的专利引用关系形成机制研究——以奈拉滨药物为例

[目的/意义] 专利引用关系形成问题是理解创新网络的一个重要问题。传统的回归模型对观察对象设定的独立性假设，无法将网络的结构效应因素整合到模型中来提供综合性的统计推断。指数随机图模型（ERGM，Exponential Random Graph Model）是一种创新性的统计推断方法，它能够将属性特征、自组织特征以及网络协同特征三种特征综合起来观察。[方法/过程] 以奈拉滨药物的专利引文网络作为研究对象，利用ERGM系统检验了影响专利引用关系的五种机制：专利属性的主效应；专利引用时间的差值效应；专利引用关系的聚敛效应；专利引用关系的传递效应；专利引用关系的网络协同效应。[结果/结论] 五种机制都在奈拉滨药物的专利引用关系的形成过程发挥了作用。但三种效应对于奈拉滨药物的专利引用关系的形成作用最为显著：共享发明人关系协同效应、共享家族关系协同效应、传递效应。一些辅助机制也会对专利引文关系形成产生影响，如引文时滞、权利要求数量和参考文献数量。     

国内外“科学-技术关系”研究方法述评——聚焦文献计量方法

[目的/意义] 鉴于"科学-技术关系"是情报学领域的热点研究问题,文献计量方法是研究该问题的常用方法,对国内外研究该问题的主要文献计量方法进行述评,就如何更好地运用这些方法进行"科学-技术关系"研究提出建议。[方法/过程] 在回顾"科学-技术关系"的含义和相关研究方法的基础上,梳理和总结专利的论文引文分析法、论文的专利引文分析法、"专利发明人-论文作者关联关系"分析法3种主要文献计量方法在"科学-技术关系"研究方面的应用和国内外进展,比较3种方法的理论基础、应用范围和存在的问题。[结果/结论] 3种方法基于不同的理论基础,分别被应用于:①识别与科学领域关系较强的技术领域;②识别被科学领域引用较多的技术领域、国家和机构;③测度专利发明人的科学研究活动、大学和企业的合作情况。这些方法分别存在专利的施引动机不明确、专利的论文引文字段不规范、数据较少、主题分析和技术对科学的作用机理研究较少、专利发明人和论文作者名称难以识别和匹配等问题。研究"科学-技术关系"时需根据研究问题和数据特征等选择合适的文献计量方法,并注意解决这些方法存在的问题。     

基于2-模异质网络的作者潜在合作空间测度与识别——以图书情报学为例

[目的/意义] 鉴于异质网络能够揭示数据的多重关系,引入合作网络,构建2-模异质网络,并基于此异质网络,进行作者潜在合作空间的测度与识别,增加作者间合作机会,促进学科知识的交流与融合提供参考。[方法/过程] 以2004-2013年间的图书情报学核心期刊论文为研究对象,定义作者-作者-关键词2模异质网络,挖掘网络中的多重关系;定义潜在合作空间的相关概念及测度公式,并运用共现分析、耦合分析及编译VBA, 程序,对2-模异质网络的作者潜在合作空间进行测度与识别。[结果/结论] 发现图书情报学领域的47位核心潜在合作者;某一研究主题的作者潜在合作空间相同或相近,重叠部分形成了该研究领域的潜在合作团队,这一发现为研究人员寻求潜在合作者提供了便利条件。     

基于深度学习与语义挖掘的技术创新组合识别与追踪

[目的/意义]随着战略型新兴技术产业的迅猛发展,如何识别具有潜在协同效应的技术创新组合、厘清组合中核心的创新关系,是有效规划产业发展路线、提升产业竞争优势的重要前提。[方法/过程]在技术组合进化理论的指导下,结合深度学习、SAO语义挖掘和CFDP算法,提出一种基于专利数据的技术创新组合与演化关系的识别方案。该研究方案共分为3个步骤：首先基于关键词与专利分类号构建领域检索策略,并实现对获取数据的清洗和分词。随后,通过Word2Vec构建领域技术主题的词向量语义网络,并利用CFDP算法识别出潜在创新要素及组合方式。最后,深入挖掘各组合中核心的SAO结构,通过LSTM深度学习算法对其演化关系进行分类,挖掘技术的核心创新方式,进而有效甄别领域潜在的技术机会。[结果/结论]以语音识别领域为例,通过对该领域DII专利文本数据的深入挖掘,识别并追踪5个潜在的技术创新组合及核心创新方式。研究发现,当前我国语音识别领域在智能芯片设计、语音识别算法、新场景和应用等方面有较大的创新潜力。     

基于科技文献的科技创新供需矩阵构建及评估应用研究

[目的/意义]通过科技创新供需矩阵构建及矩阵评估研究，探究科技文献集合对应研究领域内科技创新供需状况，发现研究热点，预测研究趋势，辅助研究机会发现。[方法 /过程]提出一种基于科技文献的科技创新供需矩阵，并将其应用于科技创新供需状况评估。该方法将科技文献中的研究问题与研究方法映射到需求与供给并形成矩阵表示，对矩阵维度进行组织排序，依据研究问题与研究方法的共现关系开展矩阵供需状况评估。实验结果显示，该方法具有可行性与有效性。[结果 /结论 ]基于研究问题和研究方法对科技文献文本进行细粒度知识单元关联分析，构建科技创新供需矩阵，有助于分析相关领域研究状况，了解研究进展与趋势，发现潜在研究机会。     

融合引用和文本特征的技术创新路径识别研究

[目的 /意义]探索融合引用和文本特征的专利技术创新路径识别分析方法,有助于规避技术创新风险、优化选择技术创新路径,对提升创新主体的创新能力,促进现代产业发展,布局科技前沿发展战略等具有重要的意义。[方法 /过程]首先基于Node2Vec模型和Doc2Vec模型将专利引用和文本数据表示学习为可计算的高维向量;然后利用LDA主题模型进行技术主题识别并结合T-SNE算法降维,添加时间维度构建初始技术创新路径;最后,在专利引用和文本特征向量表示结果基础上,开展向量融合拼接从而实现融合引用和文本特征的技术创新路径识别。[结果 /结论 ]通过对超级电容器领域的实证,验证提出的融合引用和文本特征的的技术创新路径识别方法能够从特定领域专利文献中高效、准确地识别专利技术创新路径,证明方法的可行性和有效性。     

基于SNA国内阅读推广领域作者合作关系研究

[目的/意义] 研究国内阅读推广领域内的论文合著情况,寻找作者之间的合作关系,并深入研究作者间的潜在合作关系,以期推动阅读推广领域的合作研究。[方法/过程] 在外在合作关系的研究方面,基于社会网络分析法对合作网络进行节点中心性测度,从点度中心性、接近中心性、中间中心性3个属性出发,对国内阅读推广领域内作者之间合作关系进行系统分析; 在潜在合作关系研究层面,采用 TF-IDF关键词加权的作者关键词耦合强度算法,对核心作者群122名作者的潜在合作关系进行挖掘,同时使用 UCINET和 NETDRAW软件对关系网络进行分析。[结果/结论] 揭示国内阅读推广领域作者现存合作关系网络特点,验证该领域合作仍存在潜力,为领域内作者合作方向提供新思路,推动更高质量研究成果的产出。     

基于专利价值影响因素评价的企业专利技术管理策略研究

[目的/意义] 专利价值评估是企业技术管理的重要内容。通过对专利价值影响因素进行评价,为企业对其专利技术进行有效管理提供思路和策略。[方法/过程] 利用Innography专利信息检索分析平台,从专利价值度(PV)、专利家族(PF)、专利引用次数(NPC)、权利要求数(NC)、专利申请时长(PTO)、专利年龄(AP)等角度,对样本专利的相关专利信息进行挖掘。然后通过构建多元线性回归模型,对专利价值的影响因素进行评价,结合评价结果,为企业的专利技术管理提出可供参考的策略。[结果/结论] 回归结果显示,专利家族、专利引用次数、权利要求和专利申请时长与专利价值呈正相关关系,而从中立的第三方或被许可方角度看,专利年龄与专利价值呈负相关关系。据此,从创新程度、专利文件撰写、专利布局、流程管理和运营等角度提出企业技术管理策略。     

面向创新生态系统的企业知识整合研究

[目的/意义] 基于创新生态系统情景，探究企业知识整合，为提升企业知识整合效果、提高企业创新能力提供新视角。[方法/过程] 通过对创新生态系统和知识整合进行理论回顾，围绕"创新性"和"生态性"两个本质特征探究知识整合过程与动力，并提出保障措施。[结果/结论] 在创新生态系统情境下，企业知识整合历经对外知识摄入和对内知识同化两个阶段，在企业创新源动力、产学研合作助动力以及创新环境驱动力的协同作用下实现知识的有效整合。文章从创新环境、高等院校和科研院所、企业三个层面为知识整合的有效实现提出保障措施。     

基于专利申请及审查制度的专利引文评价效能实证研究

[目的/意义]研究专利申请及审查制度下的专利引文作用机理,厘清专利引文评价效能,是保证学术评估客观合理的重要前提。[方法/过程]以美、中、日三国诉讼专利和许可专利为实证样本,分析专利引文频次与专利价值的相关性,并结合专利申请和专利审查制度就专利引文对施引专利、被引专利的评价效能进行深入剖析。[结果/结论]专利引文频次对专利价值而言是一个正向、负向、中性混杂的评价指标,专利引文对专利价值的评价需建立在对引用动机、引文扮演角色和实际发挥作用等诸多要素的深入细致分析上,否则,专利引文对专利价值不具有客观的评价效能。     

专利引用分析方法与应用

概述专利引用分析方法和相关指标,并简单介绍引用分析工具。在此基础上结合情报研究实践,以分子设计育种领域为例,从国家、公司以及技术三个层面进行专利引用分析实证。在实证分析中,用专利引用时间间隔来揭示技术创新和技术吸收的速度;用基于自引和他引和组合分析来揭示机构的相对竞争态势;用交叉引用指数和共同引用指数来分析机构间的技术交叠程度;用专利引用树来揭示技术发展脉络。     

基于全代引证网络的高影响力专利知识扩散特征研究

［目的/意义］ 基于专利的全代引证网络对专利进行分类,对高影响力专利的知识扩散特征进行分析,为专利影响力的认识和评估提供重要参考。［方法/过程］ 以生物学家悉尼·布伦纳的专利为例,研究其专利和前向引证专利生成的专利全代引证网络,根据专利的直接引证数量和引证长度两个对专利扩散发挥重要作用的因素将专利分为四类,将具有高被引数量长引证路径的专利定义为高影响力专利,对这种专利的知识扩散特征进行分析。［结果/结论］ 研究发现,在专利的全代引证网络中"关键专利""重要专利"和"隐藏的高影响力专利"对专利的扩散影响巨大,全代引证网络中专利的领域变化也体现了知识的流动现象,知识扩散速度可以通过数字直接刻画专利时序网络特点。结合研究结果,对高影响力专利的特点有了更具体的认识,并为高影响力专利的评价提出新的思路。     

基于法律状态与被引信息整合的专利价值评估研究

专利价值评估是近年来技术创新管理领域的研究热点,专利被引用次数与专利的法律状态信息是专利价值评估中的两项重要评估指标。文章尝试将这两项指标进行整合分析,通过测度专利的权利维持状态与专利被引用之间的关系,从细致微观的角度来揭示专利价值的变化趋势。文章研究发现,专利的权利维持对专利获得引用有着积极的作用。在进行专利价值评估时,如同时考虑专利权利的维持与专利的被引两项评估指标,可有效提高评估的准确性。     

专利长度指标对比分析及实证研究

随着科技的发展,专利篇幅和专利保护权项数量呈现逐渐增多的趋势。但是,这两个专利长度指标与专利质量之间的必然关系却没有得到充分研究。通过对这两个专利长度指标的整体态势、时间趋势、国家分布、机构合作和引证等的分析与对比,发现专利篇幅虽然呈逐渐增加的趋势,但目前最受关注的仍是短篇幅的专利;而专利保护权项数量与专利引证次数之间存在着线性增长相关。因此,认为专利保护权项数量可以作为专利质量评价的有效指标之一。     

专利合作网络小世界特性对企业技术创新绩效的影响研究

[目的/意义]在专利合作网络小世界特性的调节下,分析企业自我中心网络特征对企业技术创新绩效的影响,为企业技术创新管理提供依据。[方法/过程]利用企业之间共同专利权人关系构建专利合作网络,以企业申请并授权的专利数量作为企业技术创新绩效的度量,以企业自我中心网络规模、自我中心网络密度和企业合作对象作为自变量,以专利合作网络小世界特性作为调节变量,构建影响企业技术创新绩效的理论模型,以语音识别技术领域企业作为研究样本进行实证分析。[结果/结论]通过实证分析揭示企业自我中心网络特征对企业技术创新绩效的影响,理清专利合作网络小世界特性影响企业技术创新绩效的机制,结果表明小世界网络通过其高聚类系数增强企业自我中心网络密度对企业创新绩效的影响。针对分析结果,提出提升企业技术创新绩效的对策和建议。     

基于“反向引用”视角的中国专利技术与世界科学关联分析

[目的/意义] 论文引用专利的“反向引用”也是科学与技术知识关联的重要体现。针对现有“反向引用”研究的不足,分析中国专利技术对世界科学研究的影响。[方法/过程] 搜集整理中国专利被世界科学论文引用的数据,利用文献计量学方法分析“反向引用”的引用频数、技术关联度、引用时滞及技术循环周期等指标,利用社会网络分析方法构建“反向引用”网络,探讨技术领域到科学领域的知识流动情况。[结果/结论] 中国专利技术对世界科学研究的影响力越来越大。科学与技术的双向互动在化学领域体现的最为明显,化学、工程、材料科学三个学科领域较多地吸收了专利知识,技术关联度较高。前1-4年的技术对当前科学影响最大,中国专利被科学文献引用的循环周期较短,平均为4.69年。     

Identifying missing relevant patent citation links by using bibliographic coupling in LED illuminating technology

This study uses bibliographic coupling to identify missing relevant patent links, in order to construct a comprehensive citation network. Missing citation links can be added by taking the missing relevant patent links into account. The Pareto principle is used to determine the threshold of bibliographic coupling strength, in order to identify the missing relevant patent links. Comparisons between the original patent citation network and the comprehensive patent citation network with the missing relevant patent links are illustrated at both the patent and assignee levels. Light emitting diode (LED) illuminating technology is chosen as the case study. The relationships between the patents and the assignees are obviously enhanced after adding the missing relevant patent links. The results show that the growth rates on both the total number and the average number of links have apparently improved at the patent level. At the assignee level, the number of linked assignees and the average number of links between two assignees are increased. The differences between the two citation networks are further examined by means of the Freeman vertex betweenness centrality and Johnson's hierarchical clustering. The patents with more new links to other patents have distinct results in terms of the Freeman vertex betweenness centrality. The enhancement of links among patents also results in different clustering.     

国内外专利产业化潜力评价指标研究

[目的/意义] 目前国内外一些专利评价指标能否用于专利产业化潜力的评价尚具争议,本文对遴选的指标是否适用于国外、国内专利的产业化潜力评价进行验证,尤其针对中国专利的特点,分析与国外专利在产业化潜力评价指标上的异同点。[方法/过程] 从技术、权利、市场三方面的因素进行综合考察,在文献调研的基础上遴选专利产业化潜力评价的相关指标,并利用SPSS统计分析软件通过独立样本T检验等计量方法对这些指标进行效力验证。[结果/结论] 通过专利流氓购买专利和国内转移许可专利对指标体系进行验证,结果可知:国内外专利产业化潜力评价指标存在较大差异。通过实证研究确定了一部分可用于评价国外专利产业化潜力的指标,包括相对被引次数、非专利参考文献数量、IPC分类号个数、权利要求数量、专利族大小、专利年龄、授权后第8年是否维持;可用于评价国内专利产业化潜力的指标,包括专利类型、授权后第5年是否维持。