异质预期下双寡头企业碳减排决策的复杂性分析

针对碳减排环境下的政府碳配额分配和企业产量与减排研发决策问题,基于古诺双寡头垄断模型,建立了考虑有限理性和异质性预期的碳排放依赖型企业碳减排决策模型,从市场复杂性演化的内部视角出发,分析市场竞争波动的内在机制;并通过非线性动力学理论探讨企业不同的响应速度对于市场稳定性的影响。结果表明,技术减排成本系数、碳交易价格对低碳产品的偏好系数是影响两企业竞争策略的关键因素,两个因素的取值不同甚至会彻底改变均衡状态下两企业相对的减排投资力度和相对的盈利能力及市场的稳定性。针对市场竞争出现的波动现象,通过时滞反馈控制方法高效、快速的控制动力系统的不稳定行为,使得市场迅速恢复稳定、有序的状态,为决策者有效解决市场不稳定现象提供了科学依据。     

我国多区域CGE模型的构建及其在碳交易政策模拟中的应用

构建了包含碳排放模块的多区域CGE模型,它可以用来模拟分析多种碳排放交易制度的政策情景,包括多种初始分配(免费发放与拍卖)方式、区域之间是否可以交易、试点情景、全国情景等;不仅可以模拟这些情景对产业结构和碳排放的影响,而且还可以分析其对我国区域经济和碳交易市场的影响.我国碳交易试点未来的发展趋势是全国碳交易市场,实现区域间的交易,因此,以跨区交易为例进行了应用模拟,结果表明跨区交易可以大大提高减排效率.     

碳交易规制下的制造商减排外包模式选择:定制vs订购?

研究碳交易规制下制造商减排服务外包时供应链各成员的最优决策和绩效问题,对比分析了定制和订购两种减排模式下的供应链博弈均衡和供应链成员绩效。研究发现,在碳交易规制下,定制和订购两种减排合作模式下供应链成员均存在最优决策。在定制模式下,单位产品的初始排放量和制造商的减排成本系数提高一定会降低最优产量、单位产品减排量和减排服务价格,减排服务商的减排成本系数提高会降低最优产量和单位产品减排量,但不一定会降低减排服务价格;在订购模式下单位产品初始排放量、制造商和减排服务商的成本系数对企业决策的影响不一定如此。当需求函数满足均匀分布时,无论制造商和减排服务商的减排效率如何,订购模式对减排服务商更有利,定制模式对制造商更有利,但供应链系统总利润的高低与制造商的减排成本系数有关。     

基于差异化产品动态寡头博弈的系统动力学分析

以寡头企业具有有限理性和简单理性的产量调整行为和非线性成本函数为基础,论证了当横向产品差异度在一定范围内时,纳什均衡可作为稳定的动态均衡而实现.当超过一定范围时,利用数值模拟可观测到系统出现的周期性和混沌的复杂现象.在企业具有二次成本的假设条件下,研究了产品差异程度对纳什均衡稳定性的影响,得到了产品差异度越大,或市场竞争程度越低,系统的纳什均衡越不稳定的结论,表明了经济周期波动产生于非线性系统的内生性.与线性成本的对比说明,非线性成本缩小了纳什均衡的稳定域,增加了寡头市场的复杂性.研究也表明规模不经济的寡头厂商想通过增加产品差异度来减少竞争是有一定难度的.     

区域差异化制度设计下的碳排放交易市场效率评价

本文依据中国碳排放交易试点阶段“差异化”制度设计的特点,基于分配制度、灵活机制、控排范围、交易规则、报告与核查制度以及法律制度六个维度,构建可数据化的碳交易市场投入产出效率评价指标体系。本文利用地区差异系数剔除制度外非均衡环境因素的影响,对现有试点地区差异化制度设计下的碳排放交易市场效率进行有效评价。研究表明:第一,较没有剔除制度外因素,上海、天津和北京3个省市碳交易市场效率有所下降,而其余4个省区投入产出效率则上升,说明碳交易市场效率确实受制度外因素的影响,同时说明探讨碳交易市场差异化制度设计有效性时,控制制度外因素干扰的必要性和合理性。第二,就制度设计本身,七个试点碳交易市场均未达到有效。广东碳排放交易市场效率最优,仅控排行业覆盖比例设计过低;重庆和天津的效率紧随其后,上海、深圳和北京的效率较低;而湖北由于控排范围设计不合理、准入门槛过高、MRV从业人员严重短缺等原因导致其交易市场效率最差。     

碳配额与交易机制对制造商渠道入侵策略的影响

在平台经济快速发展的当今,越来越多的制造商开通直销渠道以迎合消费者线上购物需求.制造商开通直销渠道加剧了渠道间竞争,尽管有助于提升产品需求量,但会侵蚀零售商的市场份额,也可能增加制造商的碳排放总量.尤其是在碳配额与交易机制下,碳排放量总量的增加导致制造商通过碳交易市场购买超出碳排放限额的碳排放量随之增加,进而增加制造商碳成本.基于此,借助博弈论构建制造商和零售商间的两级供应链模型,探究碳配额与交易机制对制造商渠道入侵策略的影响.研究发现,尽管制造商总是倾向于开通直销渠道,但是否增加碳排放总量以及是否侵蚀零售商利润取决于碳交易价格和制造商碳减排成本系数.具体而言:1)对零售商而言,当碳交易价格较高且碳减排成本系数较小时,制造商开通直销渠道渠会增加零售商利润;否则,制造商开通直销渠道仍会侵蚀零售商利润;2)对碳排放总量而言,当碳减排成本系数较小时,制造商开通直销渠道降低碳排放总量;当碳减排成本系数较大时,制造商开通直销渠道增加碳排放总量.此外,文章也探究了在何种情形下,制造商开通直销渠道既增加零售商利润,也能降低碳排放总量.     

合作创新是否真的助力企业节能减排？

2018年1月1日实施环境保护税法以后,我国正式开始了碳排放权交易、环境税、碳减排补贴政策的混合环境规制框架。本文基于政府社会福利最大化目标,构建了三阶段动态博弈模型,讨论各种政策相互作用下的均衡策略选择。研究结论显示:一是从政策作用效果来看,碳排放权交易、环境税、碳减排补贴政策能够激励企业进行减排技术创新投资决策。但是碳排放权交易和环境税却对企业生产决策起到叠加作用,抑制产品市场的活跃程度。二是从企业合作创新模式来看,本文得出不同的研究结论,即技术溢出系数大于临界阈值时,完全合作创新模式是企业最优选择,并实现了企业最优减排水平;否则完全合作创新模式并不优于不合作创新模式。说明碳排放权交易价格、环境税率、减排补贴率的合理制定,以及合作创新的技术溢出率大小将影响减排企业在产品市场和技术研发市场的最优决策,我国政府需要重视产品市场和技术研发市场的联动效用来制定环境规制政策。     

多寡头市场下领先者、追随者和竞争者的市场绩效比较分析

根据"结构-行为-绩效"的SCP分析框架,分析了企业在多寡头产量竞争的Cournot市场结构、多寡头价格竞争的Bertrand市场结构、1个领先者和多个追随者的Stackberg市场结构下,分别采取自主创新、跟踪新产品开发和引进模仿等不同的产品开发战略的市场绩效.结果表明,在同质产品多寡头市场上的产量竞争中,企业采取领先者、竞争者和追随者3种行为的企业均衡产量和企业利润依次递减;多寡头Stackberg市场结构在总产量、消费者剩余和社会福利上表现更佳;多寡头Cournot市场结构在市场价格和行业总利润上更高.在异质产品多寡头市场上的Bertrand价格竞争中,互补品市场的均衡价格和均衡产量相对于替代品都提高;当替代程度较大时,寡头数目较少,同时每个寡头的均衡产量和均衡价格都上升.     

碳限额与交易机制下企业减排技术授权策略研究

在碳交易机制背景下,考虑消费者具有低碳偏好的情况,文章通过构建一个竞争性双寡头垄断市场,研究了创新型企业的最优减排技术授权策略的选择问题,分析了固定费用、特许费用和两部制费用三种授权策略,并探究了技术授权策略对环境产生的影响.研究发现:1)两部制费用授权策略对技术持有企业来说总是最优的,而固定费用授权和特许费用授权二者之间的优劣,由产品间替代度和减排率两个因素共同决定;2)无论创新程度如何,固定费用授权对环境的影响最大,而当减排率很小时,两部制费用授权产生的碳排放总量最小.否则,特许费用授权下的碳排放总量最小.     

下游差异Cournot厂商的提成许可策略与创新激励

不同的上游市场结构对下游厂商的许可策略、创新激励产生不同的影响.文章分别基于上游原料供应商为独占垄断、双头垄断以及完全竞争的假设,结合提成许可策略,比较分析了下游产品市场差异Cournot厂商的创新激励.结果表明：上游厂商的市场势力越强,下游厂商的显著创新激励越低,但显著创新的提成许可激励却越高.这一结果为厂商与政府的创新管理提供了理论依据.     

能耗强度与能源结构优化对内生经济增长影响研究

本文在垂直创新模型框架下,将能耗强度和碳减排比例引入生产函数,将人们对气候变化的警惕意识引入效用函数,建立了一个动态的内生低碳经济增长模型。通过求解所建动态优化模型,找到了经济长期均衡增长的最优路径,讨论了能源强度和能源消费结构变化与经济均衡增长的相互关系,分析了各参数对经济最优增长路径的影响,比较了化石能源内部消费结构不变和逐年清洁两种情景下的经济最优增长路径的异同。长期来看,能源强度、二氧化碳减排速率与经济增长率有相互的负向线性关系,缩小反映化石能源内部消费结构的综合碳排放系数对经济增长有促进作用。非化石能源比例越高,低碳技术应用越广泛,研发成果对技术积累的贡献率越大,消费者对当前消费的偏好程度越小,人们对气候变化的警惕意识越强,则越有利于经济的低碳发展。     

碳减排外包下的契约优化与选择研究

在政府碳配额、碳交易市场机制和消费者低碳偏好背景下,研究了制造商与低碳服务提供商合作下的碳减排外包问题。对技术交易型契约和合作共享型契约两种契约进行了优化,分别得到了两种契约下的最优决策和契约可达成条件,并进一步分析了制造商和低碳服务提供商对两种契约的偏好,最后利用转移支付的方式对契约偏好冲突问题进行了协调。研究结果表明,单位减排成本和碳排放权市场价格均是影响技术交易型契约和合作共享型契约可行性的关键因素;当单位最小碳排放量、单位减排成本和碳排放权市场价格同时满足一定条件时,两种契约可同时达成;制造商总是偏好技术交易型契约,但低碳服务提供商对于契约类型的偏好并不是确定的;利用转移支付协调的方式可以解决合作双方的契约偏好冲突问题,并使得双方最终达成技术交易型契约。     

碳交易规制下信息不对称供应链的减排和低碳推广博弈研究

论文在碳交易规制下,研究单一制造商和双零售商组成的供应链减排与低碳推广决策以及零售商对制造商的成本信息分享问题,分析了零售商对制造商分享成本信息的条件,及不同情形下的制造商减排和零售商低碳推广策略。研究发现:零售商的最优低碳推广水平只与自身相关参数有关,零售商只有在自身低碳推广效率足够高时才会与制造商分享信息;制造商最优减排量随消费者低碳意识、碳交易价格、零售商低碳推广效率及其不确定性增大而提高,随零售商之间竞争程度提高而降低;无论零售商是否对制造商分享成本信息,供应链成员的最优利润随零售商之间竞争程度提高而增加,随消费者低碳意识、碳交易价格提高而提高;零售商低碳推广效率的不确定性越大则制造商的最优利润越低,零售商的最优利润越高;仅一家零售商分享成本信息时,制造商无法通过转移支付使另一家零售商与其分享信息。     

总量控制和交易环境下考虑随机需求的企业决策分析

总量控制和交易(Cap-and-Trade, C&T)给排放企业运营决策带来了新的挑战。本文提出一个非线性优化模型分析C&T环境下的企业最优产量,并在绿色改进和碳权交易之间有效权衡。模型不仅考虑了随机需求和碳价波动,还考虑了绿色改进的边际递减效果和实施绿色生产的风险。理论分析证明了最优解的存在性,并给出了排放企业的最优决策及C&T环境下企业新的生产条件。解析分析表明:与非C&T环境相比,新的最优产量更低,实际排放下降;碳配额虽然影响企业利润和碳权交易量,但不影响最优产量和最优改进投资;碳价和绿色改进系数越大,越有利于促进企业实施绿色改进减少排放;企业利润随绿色改进系数和碳配额的增加而上升,随单位产品碳排放的增加而下降。数值分析验证了理论模型及其分析结果;蒙特卡洛模拟揭示利润波动受需求风险、绿色改进风险和碳价波动的影响,但需求风险对利润波动的影响更为显著。     

基于产权性质分析的碳绩效对财务绩效的影响研究

本文以2006年至2016年沪深两市的A股制造业上市公司为样本,通过行业碳排放量估算公司碳绩效,分析碳绩效对财务绩效的影响。研究发现:(1)国内的碳信息披露水平仍然很低,自愿披露企业不多且企业之间碳排放量披露标准不一致;(2)企业提高碳绩效水平有利于增加财务绩效,企业承担减排责任能够优化自身形象、改善与利益相关者的关系;(3)不同产权性质的企业碳绩效对财务绩效的影响存在差异,非国有企业碳绩效的提升更能显著提高财务绩效;(4)碳绩效对财务绩效的影响具有持续增长性,企业积极节能减排能够帮助其实现短期、长期的财务效益;(5)碳绩效与财务绩效会互相影响。     

企业价值视角下碳排放权交易机制波特效应的再检验

将2013年6月开始在7个省市实行的碳排放权交易试点政策作为准自然实验,以2011-2018试点行业的上市企业为平衡面板数据建立双重差分模型和中介效应模型,研究碳排放权交易机制是否能通过促进企业技术创新提高企业价值,以检验“强波特假说”在中国是否成立。研究发现,碳排放权交易试点政策不能通过促进试点地区上市企业通过技术创新提高企业价值,实现波特效应;分地区检验发现,只有在北京市能实现波特效应,在全国及其余省市均无法实现波特效应。碳排放初始配额分配过多导致的碳价过低是主要诱因。应鼓励企业通过绿色技术创新提高企业价值。     

考虑长短期努力的过度自信代理人激励机制

以相对净收益为标准设计代理人薪酬契约,同时考虑代理人过度自信及长短期努力水平,并区分长短期努力的冲突性与非冲突性,分别建立非货币效用计量模型和代理人最优激励模型,探索各项因素对代理人努力水平及业绩分享比例的影响。研究发现如下几点主要结论:第一,垄断行业代理人努力水平远远低于竞争性行业,且行业垄断程度越高,代理人努力水平越低。第二,行业垄断盈余比例与业绩分享比例之间的关系受委托人与代理人过度自信程度影响,当代理人过度自信系数高于委托人时,行业垄断程度越高,业绩分享比例越大,反之结论相反。第三,代理人对有利状态过度自信程度越高,对不利状态过度自信程度越低,代理人努力水平与业绩分享比例越高;委托人对有利状态过度自信程度越高,对不利状态过度自信程度越低,代理人努力水平与业绩分享比例越低。第四,代理人努力水平与边际非货币收益正相关,与边际非货币成本呈负向变化关系。     

股权投资型碳基金下考虑碳减排的工程机械再制造生产决策研究

股权投资型碳基金是一种投资节能减排方向的股权类投资基金。在碳限额与交易政策下，分别建立了资金约束的工程机械再制造企业不融资不减排和通过股权投资型碳基金融资减排的优化模型，利用Kuhn-Tucker条件进行求解，并通过数值仿真探究了股权投资额/减排率、初始资金、规模不经济系数及消费者对工程机械再制造接受程度等对其生产决策的影响。结果表明，与不融资减排情形相比，通过股权投资型碳基金融资减排后企业新品产量和总产量都提高，再制造品产量降低；利润并不总提高，但存在唯一最优的减排率使得企业利润最大，并且减排率不同会导致企业生产结构改变；此外工程机械规模不经济系数升高会降低企业总产量和消费者剩余，但并不总降低利润。     

领导团队相对进步效度的一种动态测评方法

团队管理已经成为现代社会最佳的领导方式，以往的绝对进步效度（Absolute Progress Effectiveness）是通过领导团队绩效的对照期指标的比值来测算，本文应用数据包络分析（DataEnvelopment Amtysis）方法，结合团队成员的有效努力程度，通过个体相对进步指数测算相对进步效度（Relative Progress Effectiveness），真实地反映领导团队在等参照前提下的有效进步程度，有利于领导团队的阶段性自检和渐进性发展。     

基于复杂网络演化博弈的企业低碳创新合作行为网络演化机理研究

针对企业低碳创新合作所面临的复杂问题,基于现实复杂网络结构特征,运用演化博弈理论研究有限理性下企业低碳创新合作行为网络演化机理,利用Matlab仿真技术探究无标度网络载体上微观因素对低碳创新合作行为的影响。研究结果表明:低碳创新利益分配、协同效益和违约惩罚对低碳创新合作行为网络演化结果的影响最为显著,网络规模越大网络演化速度越慢,网络规模越小对协同系数和利益分配系数的敏感性越强,网络规模越大对技术溢出系数和违约惩罚的敏感性越强。研究结论可以为企业低碳创新合作策略制定提供解决依据。