基于委托代理模型的工程总承包项目固定单价模式激励机制研究

基于委托代理理论,构建业主与投标人以及中标人之间的两阶段激励模型,对投入努力水平、工程总承包能力和激励分配之间的关系进行量化分析。研究结果表明：在有效激励下,投标人工程总承包能力越强,其投标成本和报价越低;适当提高优化分配比例可以激励中标人付出更多努力进行优化,减少机会主义行为;业主可以根据投标人的承诺最高限价确认投标人的工程总承包能力,选择承诺最高限价低的投标人以降低总支出。     

双向激励下建设工程质量优化的计算实验研究

针对单向激励下,由于业主和承包商之间信息不对称引发的单边逆向选择或单边道德风险,从而导致建设工程质量优化目标协调不一致的问题,从相关者利益最大化角度出发,构建了双向激励下建设工程质量优化的计算实验模型,设计了不同激励力度、努力水平及成本共担比例下的多种实验情景,通过计算实验得到了工程质量、承包商行为等的演化结果,分析发现:采用双向激励,在成本分担比例、激励力度、努力水平满足一定条件时,能调动业主加大激励力度、承包商提高努力水平的积极性,有利于实现业主与承包商双方的合作共赢。     

基于委托代理模型的建筑工程激励合同机制研究

在工程项目建设中,为解决由于业主与承包商之间信息的不对称而引发的道德风险问题,运用信息经济学中的委托代理理论,在考虑使用CPIF 合同的同时,通过建立业主与承包商之间的激励合同模型,从承包商的努力程度方面构建了成本函数和生产函数,求出了业主的最优激励标准以及相应承包商的最优努力程度,阐明了业主方在签订合同时的最优激励机制,为业主通过在合同中设置激励措施更好地管理承包商提供参考,并通过具体算例说明该机制的正确性以及与实际情况之间的吻合性。     

动态惩罚机制下公共项目承包商机会主义行为演化博弈

公共项目中,承包商为追求利益最大化利用自身优势以及信息不对称性采取机会主义行为,一方面损害了公共项目业主方的权益,另一方面影响了公共设施的正常营运。通过运用演化博弈理论分别构建静态及动态惩罚机制下的承包商机会主义行为及业主方监管策略博弈模型,并分析其演化均衡策略。结果显示,静态惩罚机制下承包方和业主方的演化博弈呈周期性变化,不能达到稳定均衡状态;动态惩罚机制下承包商与业主方的演化博弈呈螺旋收敛态势;承包商采取机会主义行为的初始概率不同,随时间收敛到不同的均衡值;提升最严重惩罚度可有效降低承包商机会主义行为的概率。基于上述研究,业主方可选择构建动态惩罚机制遏制承包商的机会主义行为。     

基于关系契约的PPP项目业主与承包商合作机制研究

在关系契约的框架下研究了PPP项目业主与承包商的合作机制问题。认为在目前正式契约不完备、法制环境有待健全的背景下,关系契约可以弥补正式契约的不足,进而以PPP项目的工程质量为例建立了业主与承包商之间关系契约的博弈模型。结果表明,PPP项目业主和承包商之间的关系契约主要与不同质量状态下的工程价值差的大小有关,而与承包商的施工效率和努力成本等关系不大。关系契约的建立可以减少PPP项目建设中的机会主义行为,提高PPP项目业主与承包商之间的合作效率。     

多级工程供应链多边激励机制研究

基于业主、总承包商、分包商之间的多级委托代理关系,分别构建“业主—总承包商” 一级激励机制模型和“业主—总承包商—两个分包商” 二级激励机制模型,分析信息结构对多级工程供应链中多边决策行为的影响。研究发现: 无论是一级激励还是二级激励, 多边不对称信息的存在使得总承包商获得信息租金,从而扭曲总承包商工作努力和业主的收益; 业主在选择合作伙伴时, 委托代理链越长, 越要谨慎考察总承包商的能力水平;随着委托代理链的增长,业主和总承包商宁愿降低自身收益,以激励总承包商和分包商努力工作。     

公共项目中承包商机会主义行为应对的演化博弈研究

随着公共项目的扩张及建设进度的加快,承包商通过合法或非法手段将项目利益进行转移的机会主义行为,不仅直接损害了公共项目业主的利益,也对建筑市场发展带来负面影响。为探究应对公共项目中承包商机会主义行为的策略与方法,运用演化博弈理论分析公共项目业主应对承包商机会主义行为的演化途径,以及在短期合作和长期合作情境下的演化均衡策略。研究结果表明,短期合作情境下公共项目业主加强对承包商机会主义行为的监管能够减少损失,但无法消除承包商的机会主义行为发生的可能,只有嵌入长期合作收益才有可能从根本上有效杜绝承包商机会主义行为的发生。基于上述结论,从推动公共项目承发包双方的长期合作及优化监管手段两方面为公共项目业主应对承包商的机会主义行为提供实际管理中的相关建议。     

委托—代理视角下业主与PMC承包商风险分摊模型

PMC承包商与业主之间的合同一般采用成本加激励酬金合同,合同金额由成本、酬金、与风险有关的奖励/惩罚等3部分组成,其中,酬金和奖惩费用与风险密切相关。从经济学的委托—代理角度出发,分析了业主与PMC承包商的风险选择和行为,研究了业主与PMC承包商在信息对称和不对称条件下的风险分摊率,构建了业主与PMC承包商风险分摊应用模型,从激励机制、监理、PMC承包商融资、市场监督机制等4个方面分析如何使业主降低风险分摊和获得更多的项目节余。基于风险分摊率确定合理的激励强度,为签订合同激励机制提供依据,也为双方作为利益共同体为完成项目各自承担相应的风险提出建议。     

基于制度设计视角的工程项目信任维持机制研究

在文献研究的基础上,提出了制度设计是维持工程项目中信任的有效途径。通过对业主方工作人员进行访谈,得出承包商在项目进行过程中可能做出的辜负与不辜负信任的行为集合,在此基础上进行第二次访谈,考察了能够在合同谈判阶段加入的应对承包商上述两类行为的条款,从而得出业主维系信任的策略矩阵。结果表明:可通过对两种类型的条款进行设计来保证项目中的信任有效维持;基于业主的视角,对于承包商不辜负业主信任的行为,业主可以使用激励类、事后商议类的柔性条款促使鼓励,对于承包商欺骗和自利等辜负业主信任的行为,业主可以使用惩罚类、保函类和清晰规定合同事项及界限的刚性条款进行约束。     

基于二层链式委托代理的 EPC 激励研究

EPC 项目建设过程中存在二层链式委托代理结构。以委托代理理论为基础,分析 EPC 项目中业主、总承包商和分包商三者间的委托代理关系,建立二层链式委托代理的 EPC 激励模型。研究表明:在 EPC 模式下,业主可以通过鼓励总承包商进行更多合理分包获得更高效益,且业主的效益受到第二层委托代理关系中分包商的成本系数、风险规避度及其所面临的外界环境的不确定性负面影响;而当总承包商尽量多地选择工程分包时,其产出就越依赖分包商的努力,总承包商就需要对分包商进行更大的激励。     

项目建设合同的必然走势——成本加酬金合同

业主和项目承包商之间签订一份带有激励性质的合同是项目成功地关键。工程建设项目常见的合同模式及其风险分配、选择合同模式要考虑的因素以及各种合同模式在这些因素方面的差异,这些因素包括:业主对双方各自应承担风险程度的理解、合同管理交易费用和对承包商的激励等。重点论述了大型或超大型工程建设项目,业主与项目管理承包商常采用成本加激励酬金合同模式的合理性和可行性。     

建设工程合同双边道德风险问题研究

在建设工程项目中,业主可能会将自身低努力水平（业主道德风险）导致的超支成本转嫁给承包商,从而引发承包商事前道德风险和事后违约行为的发生,使项目效率降低。运用博弈论构建建设工程契约模型,分析业主与承包商的双边道德风险发生机制以及违约金的作用。结果表明,承包商完全承担成本超支风险及业主自由设置违约金均不能同时抑制双边道德风险和承包商违约的发生;通过设计最优风险分担机制,不仅可以促进业主设置社会最优违约金,而且可以同时实现项目的事前和事后效率     

项目建设合同的必然走势——成本加酬金合同

业主和项目承包商之间签订一份带有激励性质的合同是项目成功地关键。工程建设项目常见的合同模式及其风险分配、选择合同模式要考虑的因素以及各种合同模式在这些因素方面的差异，这些因素包括：业主对双方各自应承担风险程度的理解、合同管理交易费用和对承包商的激励等。重点论述了大型或超大型工程建设项目。业主与项目管理承包商常采用成本加激励酬金合同模式的合理性和可行性。     

基于博弈理论的代建项目合同激励、约束条件分析

代建制是对非经营性政府投资项目的实施过程进行管理的一种制度,是政府投资项目管理的新模式。代建制合同激励问题是决定代建制发展的关键因素之一,现行合同的奖惩体系不适宜代建单位的健康发展。从业主的角度出发,通过对代建单位与承包商的博弈模型分析,得出影响二者努力概率的参数,分析各项参数对各方行为的影响,并以此为基础为业主制定代建合同激励与约束条款提供建议。     

PM/PMC模式下CPIF管理服务合同的分享系数

分析了PM/PMC方属于业主委托的项目管理服务企业而不是承包商,维护业主的利益。针对国内外学者对业主和承包商的成本加酬金激励合同中的承包商的分享系数研究较多,但对业主和PM/PMC方在CPIF管理服务合同中的PM/PMC方的分享系数研究很少,基于PM/PMC与承包商的合谋的博弈模型分析,对PM/PMC模式下CPIF管理服务合同的分享系数的取值进行了研究。研究结论表明PM/PMC方的分享系数的取值应防止PM/PMC方与承包商的合谋,分享系数应采用累进方式;当CPIF管理服务合同中的固定酬金取费率较高时,分享系数应相应减小,为健立完善我国建设工程管理服务合同提供了有益的价值。     

基于委托代理理论的 DB 模式道德风险治理研究

完善 DB 模式管理机制既满足国内建筑业转型升级的迫切需要,又保证了业主的利益诉求。分析 DB 模式内涵特点及内部关系,构建“委托—代理”模型阐明了工程总承包市场内“道德风险”存在机理以及业主对于总承包商提供激励和约束措施的必要性。通过对模型参数进行分析,提出引入因素激励函数、相对信息强度和监督函数来规范总承包商的行为,并给予制定合同奖励条款、加强市场环境建设和拓宽业主监督渠道等相应措施建议。     

基于关系合同的重大工程隧道行为治理模型

目前,我国重大工程建设管理过程中,仍然存在道德风险、资产专用或敲竹杠以及逆向选择等隧道行为,极易引发进度延迟、成本上升、质量下降等风险,甚至导致工程失败。在分析承包商隧道行为的基础上提出业主-承包商合同治理模式,构建委托代理模型,探讨显性合同与关系合同下的激励机制。研究发现,引入关系合同与激励机制能有效防范承包商隧道行为,且能有效促进业主与承包商长期合作;政府作为重大工程管理者,应该引导工程行业建立信息公开平台与承包商筛选机制,从而提升整体行业水平,规范行业企业行为。     

工程索赔原理及其定量分析

索赔 (ｃｌａｉｍｓ)是指在合同履行过程中 ,对于并非自己的过失 ,而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失 ,向对方提出经济补偿及工期补偿的要求。英国学者伦纳德·弗莱彻等编著的《英汉施工合同术语词典》中 ,将索赔定义为承包商要求业主付给他有权得到的追加付款或违约赔款。工程索赔包括承包商向业主提出的施工索赔以及由于承包商不履行或不完全履行约定的合同义务 ,或是由于承包商的行为使业主受到损失时 ,业主为了维护自己的利益向承包商提出的索赔。在长期的工程合同管理实践中 ,人们习惯于将承包商向业主提出的索赔称之为施工索…     

浅谈建筑工程施工索赔

任何一项建筑工程，在业主与承包商的合同中都明确签订了双方所承担的权力、义务和风险。如果在履行合同的过程中．一方没有按合同的约定或法律规定履行自己的义务而给对方造成损失时，那么违约方就应按合同或法律规定给另一方以补偿。我们称承包商提出的索赔为施工索赔。即由于业主或其他方面的原因，致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包方根据合同条款和法律规定，通过合法途径和程序，通过谈判、仲裁或诉讼，要求业主偿还其在施工中的损失。     

多标段工程项目综合激励的公平性契约设计

针对多标段工程项目的综合激励问题,结合公平性偏好理论,建立了业主-多承包商之间的博弈模型.业主的激励目标包括成本、工期和质量.承包商的成本信息为该承包商和业主所共享,对其他承包商来说是私有信息,因此承包商之间的公平性偏好比较仅存在于缩短工程工期和提高工程质量所得到的激励收入值.工期成本、质量成本之间存在一定的数量关系,根据这些数量关系可建立完整的博弈模型.