证券业风险控制办法剖析及对国资管理的借鉴

在企业风险控制办法的建设层面上,中国的证券业较早地展开了制度创新。证监会出台的《证券公司风险控制指标管理办法》为我国证券公司风险控制制定了完整、具体和严格的量化标准。本文对其剖析,总结出三个监管中心点:以净资本为核心,兼顾风险准备来建立风险控制指标体系;引入发现即纠正机制来完善监管方法;围绕两张报表来展开信息披露。在此基础上结合国企特点,得出证券业风险控制办法对国资管理的借鉴,针对国资委对国企风险的监管提出了相应建议。