试论经济全球化与反垄断法的国际化——从国家主权相对转让的视野

经济全球化是各国必须面对的事实。反垄断法的国内法属性已经凸显出与全球市场竞争的不一致性。反垄断法的国际化已经提到了国际社会的议事日程。从国内层面看,国内反垄断法如何应对经济全球化,即国内法属性的反垄断法如何走向国际化,也就成为各国政府急需考虑的应有之题。那么,反垄断法的国际化是否会削弱或者限制国家主权?这个问题将会直接影响到对待反垄断法国际化的态度,从而影响到反垄断法国际化的进程。反垄断法的国际化并不暗含着国家主权的丧失;反垄断法的国际化并不会削弱或者限制国家主权。运用国家主权相对转让的理论可以推动反垄断法国际化的进程。     

论我国制定反垄断法的必要性

垄断是市场经济活动中的一种反竞争的行为,各经济主体利用自己在市场上的优势地位,限制和排斥竞争,从而影响市场经济秩序。反垄断法是现代国家调整市场经济的一项基本法律,是经济法体系一个重要的基本构成。在西方国家,它被称为“市场经济的宪章”,“现代企业制度的基石”,并长期居于经济法体系的核心地位。作为经济法的核心,反垄断法对于规范市场经济竞争行为,维护市场新秩序,促进经济稳定健康地发展具有重要的意义。在我国建立并完善市场经济以及加入国际世贸组织参与国际竞争的国内外经济形势下,制定反垄断法是当务之急。     

浅论反垄断法域外适用的管辖依据

随着国际经济全球化发展,为更有效地维护本国经济利益,以反垄断法为代表的国家经济管制性立法不可避免地会存在域外适用的情形。从国际法上国家管辖权理论出发,以美国反垄断法域外适用实践为基础,分析美国反垄断法域外适用的管辖权依据及其发展演变历程。认为反垄断法域外适用的依据首先在于一国对于纳入规制范围的经济行为可以成立立法管辖权。     

我国反垄断法域外适用制度的确立及其完善

反垄断法是市场经济发展到近代以后出现的,它旨在规制市场中各类垄断行为,恢复可持续的有效竞争,进而确立良好竞争秩序的法律部门,被人们形象称之为"经济宪法"。随着经济全球化进程的推进和贸易与投资自由化浪潮的高涨,市场已超越主权空间向世界范围内扩展,跨国垄断行为对经济发展的影响日益突出,在国际反垄断法缺位的情况下,国内反垄断法如何对其进行有效规制成为反垄断法所面临的重大挑战。针对这种情况,一些国家开始突破传统管辖原则的限制,主张本国反垄断法具有一定的域外效力,这就产生了反垄断法的域外适用问题。     

“入世”背景下制定我国反垄断法的两个问题

我国制定反垄断法的必要性的基本依据在于市场经济的客观要求和反垄断法的内在功能 ,但“入世”使得我国制定反垄断法的必要性和紧迫性更加凸现出来。我国反垄断法的规制对象应当包括行政性垄断 ,但基本着眼点还应是各国所普遍认同的典型的经济性垄断 ;我国反垄断法无疑应着眼于行为规制 ,但不会、也不可能完全放弃结构规制 ;我国反垄断法应当规定适用除外制度 ,但其范围应当受到严格限制 ,并反映国际最新潮流 ;我国反垄断法应当规定域外适用效力 ,并且注意寻求这方面的国际合作。     

浅议我国的反垄断适用除外制度

垄断具有双面性,既有其众所周知的限制自由竞争、滥用经济优势,破坏市场秩序,损害其他竞争者与消费者合法权益等和市场经济要求格格不入的消极性,也有组织管理经济,免受不当竞争困扰,提高经济效益,推动技术进步,提高国际竞争力等受政府和社会欢迎的积极一面。我国制定的《反垄断法》吸收了国外反垄断法理论研究的先进成果,也规定了反垄断适用除外(或称合法垄断)的制度,笔者就该制度的理论基础和我国目前立法现状作浅析,并在此基础上提出一些浅见。     

反垄断法的域外适用原则

经济全球化提出了反垄断国际化的要求,反垄断法的域外适用成为适应这种要求的重要手段。效果原则是反垄断法域外适用的重要原则,能最大程度地主张国家利益,在加强国际合作的基础上,能够发挥应有的指导作用。处于顺应时代发展需要,维护国家利益,我国也应当确立反垄断法域外适用的效果原则,并不断对之加以具体完善。     

知识产权与反垄断法关系的思考

知识经济时代要求加强对知识产权的保护,但经济全球化又要求打破各种制约因素,包括知识产权给商品、技术自由流动带来的限制。由此形成了知识产权与反垄断法之间扩张与反扩张,制约与反制约的关系。知识产权是一种由国家赋予的合法垄断权,这种垄断性权利会产生限制竞争的效果,与反垄断法促进"竞争"的目标相悖,因而,知识产权与反垄断法之间天然的存在矛盾。本文通过分析,阐明了知识产权法和反垄断法之间的使用关系。     

投资自由化趋势下的国家主权

一、经济全球化与国家主权观念的再认识 当前，经济全球化发展的趋势使各国独立自主发展的空间越来越小，国家主权也不可避免地受到一定影响。首先，是各国必须承担的国际义务使国家主权权限的范围缩小。在经济全球化趋势下，国际组织在国际关系中的作用越来越大，国家不可避免地要成为一些国际组织的成员国，而国际组织的规则对国家主权有一定限制。因为国际组织的成员在参与该组织的有关活动时必须遵守其组织规章，在处理国际关系时必须遵守该组织的宗旨、原则及有关决议。如世界贸易组织的成员不得随意制定关税税则，非关税措施的制定必…     

经济全球化与反垄断法的域外适用原则

传统上的反垄断法都是国内法,二战以后国际卡特尔的出现使得一些国家确立了反垄断法域外适用的效果原则.但是随着经济全球化广度和深度的进一步发展,全球市场对效果原则提出了很大的挑战,经济全球北和反垄断法的域外适用出现了矛盾和冲突.时代的进步,经济的发展,客观上呼唤着国际竞争政策的出台.     

论我国《反垄断法》域外适用制度

我国《反垄断法》于2008年8月1日开始实施,该法确立了建立在效果原则基础上的反垄断法域外适用制度。效果原则确立了国家管辖权行使的法律前提,但容易带来法律冲突。我国应不断完善反垄断执法程序,将效果原则与合理原则配合使用,积极和其他国家与地区开展反垄断执法合作,并不断深化反垄断法域外适用制度的理论研究。     

论中国反垄断执法机构的设置

以维护自由公平竞争秩序为己任的反垄断法是现代市场经济的基本法律之一,而其功能的有效发挥离不开一个权威、独立的执法机构。反垄断执法机构的科学设置及其职责的合理确定是中国反垄断法制建设中的重要一环,也是行政管理学和行政法学中的一个重要问题。本文首先分析国外反垄断执法机关的设置及其职能,作为我国反垄断执法机关的设计参考。在确定中国反垄断执法机构的设置时要考虑到反垄断法本身的特点、现有相关机构的设置情况以及外国经验的比较借鉴等因素,通过中西方政府职能的发展比较,对我国反垄断执行机构的地位作出合理的定位。最后,我国反垄断执法机关的设置,要遵循权威独立、依法设置、精干效能等原则。据此,不宜在现有机构中指定反垄断执法机构,而应该单独创设专门的执法机构,其可以称为"国家反垄断委员会"或"国家公平交易委员会",并只在中央和省两级设立。这是由于反垄断法更注重维护宏观经济秩序、防止市场竞争不足从而具有政策性、灵活性和行政主导性的特点决定的。这样的机构应拥有调查检查权、审核批准权、行政处罚权、行政强制措施权和行政裁决权,并应拥有对地方各级政府及其部门和国务院各部门的限制竞争行为(行政垄断行为)直接进行处理的权力。     

消费者反垄断诉讼的本源与我国应然之探

对于私人反垄断执行,美国《反托拉斯法》所规定的三倍赔偿制度功不可没,为此,许多学者都认为,在确定消费者反垄断诉讼的制度中,也应确定这种民事惩罚性的机制,才能使消费者反垄断诉讼得到很好的运行。但在私人反垄断践行最好的美国,消费者个人是被排除在私人执行之外的,按照美国《反托拉斯法》的规定,消费者个人并不能获得三倍赔偿的诉讼激励。美国《反托拉斯法》所规定的三倍赔偿机制系基于其责任体系仅有民事责任和刑事责任,没有处于刑事和民事责任之间的行政处罚责任,民事责任的三倍赔偿机制实际起到了落实"应刑罚性"和刑罚"最后手段性"的威慑与嚇阻重任。而在反垄断法责任中存在刑事责任、民事责任和行政责任的国家,行政责任中的行政处罚责任完全担当了刑事威慑和遏制的补充责任,为避免过度制裁和重复制裁而普遍都没有设置三倍的民事赔偿责任。消费者反垄断诉讼必须以维持市场秩序为本,对消费者反垄断诉讼的高热情和高厚望必须回归到理性和现实,在具体制度的设置时也应有所体现。     

美国反垄断法豁免中的诺尔——本灵顿原则评析

诺尔——本灵顿原则是由美国联邦最高法院通过几个案例确立的联邦反垄断法中的一个原则,其主要含义是:根据《美国宪法第一修正案》的规定,即使竞争者通过游说政府而改变法律将会削弱竞争,其行为也不违反反垄断法。诺尔——本灵顿原则是协调《谢尔曼法》的重要目标与公民请愿权利和各级政府有效决策之间关系的产物。诺尔——本灵顿原则对中国的反垄断法执法也有一定启发意义,在执法过程应当全面协调经营者的竞争利益与其他经营者的宪法权利、与政府行为的关系。     

Comment on Kartell v. Blue Shield of Massachusetts, Inc.: an antitrust analysis of Blue Shield's reimbursement schemes

In Kartell v. Blue Shield of Massachusetts, Inc., the First Circuit held that Blue Shield's reimbursement practice known as the "ban on balance billing" did not constitute an unlawful restraint of trade in violation of the antitrust laws. Underlying the First Circuit's decision was deference to what it viewed as efforts by Blue Shield and by the Commonwealth to promote cost containment. This Comment argues that, to the contrary, under an appropriate analysis of antitrust law, the practices employed by Blue Shield did constitute unreasonable restraints of trade on the physicians' service industry in Massachusetts, given Blue Shield's market dominance in the Commonwealth. The Comment also argues that such inhibition of the competitive functioning of this industry is unwise, and that costs should instead be contained by effectuating the antitrust laws and encouraging the development of competitive forces within this industry.     

Incomplete antitrust laws and private actions for damages

Our purpose in this paper is to identify some of the implications that derive from the incompleteness of antitrust laws. Since with regard to certain anticompetitive conduct, the law remains substantially incomplete up to the first relevant court judgment, in terms of policy it is worth concentrating on stand-alone claimants who, not relying on earlier judgments, face very high evidentiary requirements, while generating large positive (information) externalities for potential follow-on claimants. The paper is structured as follows. In Sect. 2, we introduce the notion of incompleteness of the laws and address the process of production of evidence in antitrust lawsuits. Sect. 3 provides a survey of EU national case law and our summary of the results puts emphasis on incomplete laws, evidentiary requirements and stand-alone lawsuits. Sect. 4 presents a framework model to distinguish the decision-making processes for stand-alone and follow-on claimants in the presence of incomplete antitrust laws. In Sect. 5 we introduce a vector autoregressive model that we test with reference to the US antitrust law enforcement regime. Sect. 6 discusses some policy options and concludes the paper.     

反垄断法的价值构造

价值问题是反垄断立法和实施中的核心和前置性问题,在当前中国反垄断法实施面临制度分裂、"纸面上的法"与"行动中的法"相背离等背景下,对这一话题的研讨尤为重要。成熟反垄断法律制度的实体价值主要表现在自由、效率和公平等诸方面,在经济理性的作用下,这些价值呈并存、竞争和融合的矛盾运动之势。受制于政治、经济、社会文化以及制度等因素的影响,中国反垄断法表现出来的自由价值和经济理性等先天不足,是该法实施乱象的重要根源,亟待通过制度实践和竞争文化培育凝聚更多价值共识。     

COMPETITION POLICY IN CHINA AND ITS RELEVANCE TO SMES

Competition policy has great relevance to all the firms in any economy. Even though it is unlikely that small and medium-sized enterprises (SMEs) have enough market power to constrain competition through a misuse of such power, they may still face prosecution if they are involved in a boycott of competitors or suppliers, price-fixing, output-restriction and other monopoly agreements. This article discusses antitrust issues pertaining to SMEs with a focus on China’s Anti-Monopoly Law (AML) and its implementation rules. Contrary to the popular view that SMEs benefit from competition laws, evidence shows that they are reluctant to get involved in antitrust litigation against large firms partly because of the high legal costs involved. There is an urgent need to promote an awareness of antitrust compliance in China and to educate SMEs about the need to avoid breaching the new antitrust law and its associated regulations. In the meantime, SMEs should take full advantage of the antitrust laws to fight against the abuse of market dominance directed at them, and to gain equal opportunities to market access.     

竞争法对知识产权的保护与限制

知识产权法对知识所建构的权利义务规范以及民法基本原则对知识产权的保护和限制存在着天然的缺陷。知识的私有性与社会性,决定了知识产权与反不正当竞争法和反垄断法的被保护与被规制的关系。反不正当竞争法着眼于侵权人,保护知识产权不受侵犯;反垄断法着眼于权利人,以便防范知识产权的滥用。二者弥补了私法层面对知识产权保护的不足和对滥用知识产权行为制约的局限。     

反垄断法中的市场界定

市场界定在反垄断中具有重要的作用 ,市场界定的方法应该反映市场自身的变化。在经济全球化中 ,产品供给替代性以及国际竞争应更多地纳入市场界定的考量范围。同时 ,以“可计算性”为中心的市场界定方法应该受到反思。