“逆向软预算约束”:一个政府行为的组织分析

本文以“逆向软预算约束”概念概括基层政府自上而下地向所管辖区域中的下属组织和个人索取资源的行为,并从组织分析角度探讨这类现象产生的渊源:在微观层次上,干部晋升制度的机制和信息不对称导致了基层政府官员追求资源密集型政绩工程的短期利益,为不断突破已有预算约束、追求预算外资源的政府行为提供了激励;在宏观层次上,组织制度自上而下的约束机制由于上下级政府官员的共同利益联合而难以有效运行,自下而上的企业或个人的抵制活动因组织程度的不对称而无法奏效,而权、责、利三位一体在实际运行中的分离导致责任目标制度的失败。因此,宏观组织制度难以对政府官员的行为实行有效约束。     

中国地方政府财政风险研究: "逆向软预算约束"理论的视角

目前,中国地方政府负债所隐含的财政风险越来越严重.在将县市政府的债务重新分为主动负债和被动负债之后,本文运用"逆向软预算约束"理论来解释中国地方政府为什么会主动累积各种负债进而累积财政风险.本文认为,在目前的制度环境、官员激励机制和约束机制下,经济增长和地方政绩是以财政风险的不断增加为代价的.因此,要解决地方政府的债务问题,控制财政风险,从根本上来看需要在财政体制之外进行努力,改革目前的干部激励机制和约束机制.     

宪政规则下的社会秩序构建与公共预算改革

公共预算作为社会公众监督政府的重要载体,其本质是从制度层面对政府行为进行有效约束,是对"政府和政府官员的非暴力的制度控制方法"。宪政的核心内涵是限制和约束政府行为,其本质是"限政",这也是宪政经济学的灵魂,其目的是要通过最高层次的规则性约束对政府的权力(尤其是政府干预自由市场经济的权力)加以限制。现代公共预算的决策过程必须在宪政规则的总体框架下实施。其制定过程也是现代政府政治行为与经济行为共同发挥作用的过程。因此,在宪政规则的作用下,社会和谐秩序得以构建,同时也为政府公共预算的改革确立了"源规则"。     

地方政府官员的搭便车行为及其制度约束

在提供属于地方政府部门的俱乐部产品时,地方政府官员会基于个体理性与集体理性的比较,做出搭便车与否的理性选择,其行为受俱乐部产品供给的成本收益比较、地方政府部门的规模、官员工作能力的差异等诸多因素的影响。规范地方政府官员的搭便车行为,需要从非正式制度和正式制度两个层面入手,采取适当的制度来予以约束。非正式制度主要包括伦理道德、信赖与互惠规范、社会网络等,正式制度主要包括政治规则、产权制度、惩罚机制等。通过适当的制度约束,可以降低地方政府官员在俱乐部产品供给与消费中的搭便车动机。     

基于DM模型的BOT模式公共项目软预算约束研究

BOT项目模式目前在我国的公共项目中已有较为广泛的应用,但从公私合营模式已有实践情况看,“软预算约束”现象屡有发生,政府追加投资、给予政策优惠或是发放补贴等方式进行补救导致政府投资失控,大大降低了公共资金投资效率并影响政府绩效.通过经济学与管理学理论的有机融合,对公共项目BOT模式下出现的软预算约束现象的形成机制及软化边界进行研究.本研究不仅能提供BOT模式下的预算失控问题的有效解决思路,为政府相关政策制定提供理论依据,同时也能为公共项目其他融资模式下的政府投资控制提供有价值的参考,具有较强的现实意义.     

农村公共产品供给失衡的原因及整治对策--一种从公共选择理论视角的考察

现阶段我国农村公共产品的供给存在着供给不足和供给过剩并存的失衡现象,内在原因就在于作为农村公共产品的供给主体(政府)的组成人员--政府官员也是"经济人",也存在追求自身利益最大化的自利行为.加强对这种自利行为的约束对策是改革农村公共产品供需决策制度;改革现行干部评议、晋升、薪酬和问责制度;规范公共事业听证制度;在公共部门恢复自由竞争.     

政府公共品供给行为外部性的形成机理——基于公共选择过程

公共品有效、公平提供已成为当前影响我国社会经济发展的重要问题之一。依据公共选择学派的分析逻辑,政府公共品供给的外部性与公共决策制度的功能缺陷、公共决策行为的主体缺失密切相关。因此,完善和优化公共选择过程的制度建设就成为防止政府公共品供给行为负外部性的必然选择。     

公共投资项目决策专家参与研究

公共投资项目决策专家参与增强了官员决策的责任心,促进了决策的科学化、民主化进程.当前专家参与呈现出"边缘化"、"空洞化"、"符号化"态势,导致公共投资项目决策专家参与失灵.应加强专家参与制度化、法制化建设,确保专家参与过程的充分公开透明,规范专家咨询论证程序,强化专家参与的角色和地位,构建政府、专家与公众三者良性互动的机制来完善公共投资项目决策专家参与制度设计.     

公共目标决策机制的多制性、权变性和规范性

决策机制是决策主体与决策规范的结合体,它是决策意图与决策行为的载体,是决策科学性、准确性和效率性的保证。构建公共目标决策机制必须深谙公共目标决策机制的基本特性———多制性、权变性和规范性。     

俘获视角下的地方政绩工程建设解析--基于三个建设领域及其典型案例的分析

对俘获行为的分析，是深入理解政绩工程的一个视角。从近几年的地方大剧院建设、高速公路建设和城市绿化建设及其典型腐败案例来看，政绩工程的出现与相关建设产业集团对地方政府及其官员的俘获行为有密切的相关性。首先，建设承包商通过贿赂竞争获得建设资格；其次，在项目建设中，出于对租金的追求，建设承包商往往利用信息不对称，提高工程价格和增加工程量，造成预算扩张的倾向，也表现为工程的造价高昂和规模宏大。因此，俘获行为塑造了地方政府建设政绩工程的内在动力。从制度因素来看，首先是在政策过程与预算过程分离下的公共预算的零碎化特征，造成对于部门预算的硬约束缺失，而普遍采取的公共物品供应与生产相分离的制度变革也加剧了俘获行为的发生。而从结果上看，俘获行为使得公共财政资金不合理地流向了边际效用较低的建设领域，造成效率的损失，也影响了公共财政的公平性。     

政府外部性的政治经济学

同私人外部性比较,政府外部性具有一些重要特征,如正负外部性的同时性、外部性受体的多样性等。可以根据政府行为的类型,把政府外部性分为规制型外部性、宏观调控型外部性、项目型外部性、公共物品供给型外部性、转移支付型外部性和公共财产管理型外部性等六类。导致政府外部性的原因大致有两大类:能力不足型和意愿不足型。前者包括官员的有限理性和经济系统的复杂性,后者包括官员的机会主义行为、利益集团俘获政府、政策决策的政治博弈与均衡的性质、官僚机构的科层失灵和政治体制的弊病等。解决政府外部性的根本之途是,通过宪政改革规范政府的范围、规模、收入和决策过程。     

政府效率及官员腐败对个人财政选择影响的经济学分析

文章对詹姆斯.M.布坎南“在财政选择中,税收决策和支出决策的相对分离将使个人对公共物品或服务成本和收益的估计出现非对称性,进而导致财政缺口”的观点进行了模型化,并在模型中“楔入”政府效率及官员腐败,探讨了政府效率及官员腐败如何影响个人的财政选择行为。     

转型期国有商业银行的软预算约束

我国国有银行在转型过程中依然保持着软预算约束,并没有建立消除大量不良贷款产生的机制。商业银行软预算约束并不是转型经济面临的特殊现象,但是我国国有商业银行的软预算约束则呈现出自身的特点和特殊的形成机理。软预算约束使银行行为发生扭曲,增加了财政负担,降低了货币政策的调控效率、中央银行的独立性和整个金融体系的稳定性,进而牵制了我国金融市场化改革进程,阻碍金融市场准入和利率的市场化。在政策取向上,国有商业银行改革应使股份制改造与商业化并行,改革的渐进性要求采取逐步引进外资参股、逐步降低信用集中度和逐步实现利率市场化的道路。     

农村建设用地整理与地方官员的博弈策略分析

农村建设用地整理是我国为缓解人地矛盾、解决土地资源供给与需求失衡而制定的一项政策.地方官员作为政策的具体执行者,其行为动机与行为模式对政策执行效果产生了直接影响.基于人性假设和公共选择理论,对地方官员、中央政府、地方民众等多元主体之间的多重博弈关系进行探析,有助于透视地方官员的行为驱动力结构.为规引地方官员行为,推动农村建设用地整理政策的顺利运行,需要进一步改革和完善地方官员绩效评估机制、地方官员行为监督约束机制和地方群众民主参与机制.     

网络政治参与与有效政府的构建

有效政府着重表现在有限性、民主性、法治性、学习性、服务性等方面。作为新兴的政治参与方式,网络政治参与对构建有效政府有着重要作用,具体表现在网络政治参与约束着公共权力的运行范围、推进政府决策的科学化民主化、助推参与型政府模式的建立、监督依法行政各环节、暴露法治方面的缺失、推动着网络时代官员的学习、促进电子政府建设的发展、敦促政府力行公共角色、提升政府回应性等方面。     

网络政治参与与有效政府的构建

有效政府着重表现在有限性、民主性、法治性、学习性、服务性等方面.作为新兴的政治参与方式,网络政治参与对构建有效政府有着重要作用,具体表现在网络政治参与约束着公共权力的运行范围、限制政府的规模、推进政府决策的科学化民主化、助推参与型政府模式的建立、监督依法行政各环节、暴露法治方面的缺失、推动着网络时代官员的学习、加快电子政府建设、敦促政府力行公共角色、提升政府回应性等方面.     

简论政府公共决策回应机制建设

本文从“政府回应”的内涵到政府公共决策回应研究 ,论述了决策机制中政府回应的重要性 ,并对政府公共决策的政府回应机制运作及其制度要求进行剖析 ,阐述了当前中国政府应当加强公共决策回应基础建设 ,建立有中国特色的公共决策回应机制 ,提高公共决策的民主化和科学化程度     

政府公共决策的规则限制

政府公共决策是一次利益再分配过程,由于＂经济人＂假设和政府的有限理性,政府公共决策权力时常被滥用,造成政府公共决策失误。制定完善的规则,规范政府公共决策权力,可以有效防止政府公共决策失误,使之解决民生之苦、反映民生之需、实现民生之乐。     

城市化过程中农地产权缺陷与地方政府行为

目前城市化进程中的土地问题的深层次原因主要有两个,一是农地制度缺陷为地方政府经营土地提供了制度上的便利和利益刺激,二是地方政府面临的激励机制使官员的目标函数发生扭曲,进一步加剧了土地问题。因此,解决城市化进程中的土地问题,要改革土地产权制度,规范地方政府的行为,单单用行政方法来规范地方政府经营土地的行为并不能从根本上解决土地问题。     

政府购买公共服务预算的效率原则与约束

推进政府购买公共服务是政府社会管理体制创新的一项行动。文章对政府购买公共服务的预算范畴、预算原则、机制约束和规范约束作出了方向性的讨论和设计,提出要把服务成本和管理成本均列入预算范畴,并且需要节省成本激励和公开竞投两种机制以及服务质量和组织管理两种规范作为约束手段,来保障政府购买公共服务的预算效率、产生正面的溢出效应。